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遭遇举报门联合证券研究所所长离职幕后界

2019-01-14 11:48:59

  遭遇举报门联合证券研究所所长离职幕后

  股市惊现“猫王”

  7月份,证监可是会公开表示,证券行业要办几个有影响力的大案。

  海通证券(600837,股吧)叶志刚事件,让券商分析师潜规则再次曝光于市场。

  然而,证券业还有诸多调查都没有结论,对“内幕交易,老鼠仓”等关键词语的定义困扰着事件的定性,这些调查如何处理,同样考验着监管层的智慧。<尽管如此/p>

  案例一:猫铝合金天沟王事件

  遭遇举报门联合证券研究所所长离职幕后

  神秘猫王

  吴寿康觉得自己很倒霉。

  “我把她当作朋友,推荐了一些股票,结果2008年亏了钱就到处举报,”说这话时,吴寿康音调很高,却很沮丧。

  2009年2月份以后,吴寿康没有再到联合证券上班

遭遇举报门联合证券研究所所长离职幕后界

,因为这位朋友闹得很凶,把他告到了证监会,除了离开联合证券,他别无选择。

  吴寿康是联合证券总裁助理,研究所所长,2008年,一位在坊间被称为“猫王”的女士将其告至证监会。

  告发的理由市场流传多个版本,一种说法称吴寿康误导投资者在高位接盘某股票,以让其他资金顺利解套;也有吴寿康涉嫌代客理财以及私下推荐股票等说法。

  据说,举报人提供了与吴寿康通话的录音。

  联合证券研究所人士证实,由于受到举报事件的困绕,吴寿康目前赋闲在家。

  “我可以告诉你的是,公司已经与吴寿康结束了工作关系,”在短信中,联合证券研究所某负责人如此回复。

  而事后见过吴寿康的人士表示,离开联合后,老吴情绪比较低落,证监会到底将怎么处理,还不大清楚。

  相关人士透露,猫王在与证券公司人员交往过程中,发现违规即进行举报,多年前曾和招商证券也有过纠纷,时间一长,被人称为“猫王”。

  业内人士分析表示,主要原因还是2008年市场下跌过于惨烈,该女士亏损惨重,一怒之下将给她推荐股票的吴寿康告到证监会。

  “那段时间,老吴的确和她来往比较多,研究所很多人也都和她认识,但只是点头之交,”联合研究所人士透露,事情发生后,吴情绪低迷。

  否认委托理财传闻

  目前联合证券研究所所长一职,由联合证券内部人士接任,在深圳发展银行大厦的办公室里,已经看不到吴寿康的身影。

  吴寿康是证券业元老级人物,国内早的行业公司研究员,曾任国泰君安行业公司研究部经理、副所长,2004年加入联合证券,任总裁助理兼研究所所长。

  吴寿康担任所长,名不经传的联合证券研究所声名鹊起,分别荣膺评选的“2005年进步快研究机构第五名”、“2006年进步快研究机构名”,被媒体视为研究领域的新锐。

  “吴寿康长期在深圳工作,在南方积累了一定的人脉,这对其担任研究所所长有一定帮助,”谈起吴寿康的离职,联合证券的员工感情复杂,“事情到了证监会的层面,已经不是很好协调,短期内估计难有一个结论”。

  拨通吴寿康的。

  “不是传说的委托理财,就是无意中跟他说几只股票,熊市里,跌得太多了,我把他当朋友,结果把我给卖了”,对于市场上关于双方是因委托理财产生纠纷的说法,吴寿康连呼冤枉,

  对于委托理财的说法,联合证券人士也给予了强烈的否认,仅仅是推荐股票的关系而已,如果是私下做委托理财,那事情就大了。

  但该人士同时也透露,可能让事态陷入复杂的是,监管部门在调查过程中发现,吴寿康的关联帐户投资了股票,而按照从业人员准则,从业人士是不能直接投资股票的洒水车配件。

  从业人员违规炒股,比简单的推荐股票更为严重,有违职业操守,监管部门处理起来也可大可小。

  吴寿康认为自己离开联合证券与被交往就会更丰富一点举报无关,“在一个地方呆久了,换一换,没有别的原因,人一走传言就多了。”

  无论是联合证券,还是吴寿康都希望低调处理。

  联合证券撇清

  “在证券公司,分析师投资股票或者推荐股票,是常有的事情,至于委托理财相对比较敏感,但至少90%以上的人都做股票”,有业内人士分析。

  根据现行规定,证券从业人员不得投资证券。

  《证券法》第四十三条,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

  任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。如果吴寿康投资股票属实,那么显然与证券法有所冲突。

  这也是外界所知道的联合证券研究所第二次与分析师违规联系上,不过这次涉及人员的职务级别更高。

  2007年,广济药业(000952,股吧)事发,不到一个月联合证券就与当事人宋华峰解除了工作关系。

  从2007年4月16日至5月18日,广济药业股价由9.42元一路狂飙猛进,短短12个交易日冲至19.90元,涨幅超过100%。联合证券研究员宋华峰三周之内的四篇报告被认为是背后推手。

  深交所对广济药业实施了临时停牌,深交所负责金属徽章信息披露、交易监察、会员管理等部门在调查核实后,查明了宋利用职业优势参与炒股的事实。

  当时,联合证券对宋华峰给予了“记大过”的处分。遗憾的是,不到一年,联合证券研究所当家人也涉嫌违规,而且惊动了证监会。

  “证监会确实已经介入调查,具体会有怎样的说法,可能还要等待一段时间,”业内人士表示。

  离职可能是双方达成的默契,丢车保帅,联合证券希望与吴寿康事件划清界线,这一点非常明显。

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